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    华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告

    收藏2019-10-21 20:14:24.0    来源:聚源数据

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    华夏乐享健康灵活配置混合型
    证券投资基金
    2019年第3季度报告
    2019年9月30日
    基金管理人:华夏基金管理有限公司
    基金托管人:中国工商银行股份有限公司
    报告送出日期:二〇一九年十月二十二日
    §1 重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2019年7月1日起至9月30日止。
    §2 基金产品概况
    基金简称华夏乐享健康混合
    基金主代码002264
    龙8国际龙88代码002264
    基金运作方式契约型龙8国际娱乐式
    基金合同生效日2016年8月3日
    报告期末基金份额总额185,896,193.63份
    投资目标积极把握健康品质生活提升过程中的投资机会,在有效控制投资风险的基础上,追求基金资产的长期增值。
    投资策略本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势,综合考量宏观经济发展前景,评估各类资产的预期收益与风险,合理确定本基金在股票、债券等各类别资产上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时做出动态调整。
    业绩比较基准中证医药卫生指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50%。
    风险收益特征本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的品种。
    基金管理人华夏基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司
    §3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要财务指标
    单位:人民币元
    主要财务指标报告期(2019年7月1日-2019年9月30日)上期金额
    1.本期已实现收益14,699,655.61-
    2.本期利润30,267,668.68-
    3.加权平均基金份额本期利润0.1607-
    4.期末基金资产净值238,337,865.33-
    5.期末基金份额净值1.282-
    注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或龙8国际龙88基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月14.87%1.12%3.35%0.53%11.52%0.59%
    3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
    (2016年8月3日至2019年9月30日)
    §4管理人报告
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    陈斌本基金的基金经理、股票投资部高级副总裁2016-08-03-10年清华大学北京协和医学院内科学博士。2009年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任投资研究部研究员等。
    注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
    ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平龙8国际龙88制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕龙8国际龙88指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
    4.3 公平龙8国际龙88专项说明
    4.3.1 公平龙8国际龙88制度的执行情况
    本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制龙8国际龙88公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平龙8国际龙88制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平龙8国际龙88制度》的规定。
    4.3.2 异常龙8国际龙88行为的专项说明
    报告期内未发现本基金存在异常龙8国际龙88行为。
    报告期内,未出现涉及本基金的龙8国际龙88所公开竞价同日反向龙8国际龙88成交较少的单边龙8国际龙88量超过该证券当日成交量5%的情况。
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
    受医保控费、高值耗材降价、药品带量集采试点扩大及第二批集采等一系列负面行业预期因素影响,医药行业估值受到严重打压。至本报告期,行业内已经出现了明显估值分化,即创新产业链等明星公司估值高企和广大的其他医药公司估值依然承压的情况。
    我们在前三个季度报告中已经明确阐述了我们对医药行业长期乐观的观点。我们沿袭这一长期视角,继续以较高仓位积极布局投资机会。结构上,我们以白马龙头资产为基础配置,同时加大了对估值承压的行业资产的挖掘和投资比重。取得了阶段性的成果。
    我们认为具有较强行业地位和竞争壁垒的龙头公司,只要其财务指标保持稳定成长和充足的现金流,没有理由承受长期的估值折价。这些公司可以通过授权、合作、并购等方式,在未来补充适合自己的创新品种。这类操作在国外大型药企中非常常见。因此,我们相信超出合理范围的过大的估值差异,最终将走向收敛。最终决定资产内在价值的还是其行业地位、竞争壁垒极其持续成长的能力,而不是市场投资者的偏好。
    此外,监管方拟收紧对西医医生临床处方中成药的权限,从临床处方管理加强的趋势出发,我们战略性地回避了中成药处方药为主的资产。
    我们期待通过对行业发展的跟踪,努力分散组合的政策风险,争取持有人长期收益的最大化。
    4.4.2报告期内基金的业绩表现
    截至2019年9月30日,本基金份额净值为1.282元,本报告期份额净值增长率为14.87%,同期业绩比较基准增长率为3.35%。
    4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
    报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
    §5投资组合报告
    5.1 报告期末基金资产组合情况
    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资221,604,841.1392.00
    其中:股票221,604,841.1392.00
    2固定收益投资--
    其中:债券--
    资产支持证券--
    3贵金属投资--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产--
    其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计19,092,551.237.93
    7其他各项资产182,614.400.08
    8合计240,880,006.76100.00
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采矿业--
    C制造业178,560,292.0874.92
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业2,139,240.400.90
    E建筑业--
    F批发和零售业31,499,998.6013.22
    G交通运输、仓储和邮政业--
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业78,198.640.03
    J金融业--
    K房地产业--
    L租赁和商务服务业114,204.550.05
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业--
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作9,212,906.863.87
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合--
    合计221,604,841.1392.98
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600276恒瑞医药234,08418,885,897.127.92
    2300003乐普医疗696,49117,454,064.467.32
    3603456九洲药业1,294,90016,121,505.006.76
    4601607上海医药844,90915,377,343.806.45
    5600529山东药玻579,55613,515,245.925.67
    6000650仁和药业1,928,10012,860,427.005.40
    7002821凯莱英96,00011,313,600.004.75
    8300601康泰生物138,80010,304,512.004.32
    9600998九州通655,0009,346,850.003.92
    10300015爱尔眼科259,7389,212,906.863.87
    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券。
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
    5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    5.9报告期末本基金投资的股指期货龙8国际龙88情况说明
    5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末无股指期货投资。
    5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
    本基金本报告期末无股指期货投资。
    5.10报告期末本基金投资的国债期货龙8国际龙88情况说明
    5.10.1 本期国债期货投资政策
    本基金本报告期末无国债期货投资。
    5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末无国债期货投资。
    5.10.3 本期国债期货投资评价
    本基金本报告期末无国债期货投资。
    5.11投资组合报告附注
    5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
    5.11.3其他资产构成
    序号名称金额(元)
    1存出保证金57,941.94
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息4,211.36
    5应收申购款120,461.10
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计182,614.40
    5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    §6龙8国际娱乐式基金份额变动
    单位:份
    本报告期期初基金份额总额165,413,415.55
    报告期基金总申购份额89,265,146.00
    减:报告期基金总赎回份额68,782,367.92
    报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额185,896,193.63
    §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
    7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
    本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
    7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金龙8国际龙88明细
    本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
    §8影响投资者决策的其他重要信息
    8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
    本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
    8.2 影响投资者决策的其他重要信息
    1、报告期内披露的主要事项
    2019年7月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分龙8国际娱乐式基金新增联储证券有限责任公司为代销机构的公告。
    2019年7月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分龙8国际娱乐式基金新增中国人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。
    2019年7月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分龙8国际娱乐式基金在新时代证券股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。
    2019年8月1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分龙8国际娱乐式基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构的公告。
    2019年8月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分龙8国际娱乐式基金新增海银基金销售有限公司为代销机构的公告。
    2019年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分龙8国际娱乐式基金新增万和证券股份有限公司为代销机构的公告。
    2019年8月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分龙8国际娱乐式基金新增阳光人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。
    2、其他相关信息
    华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通ETF基金管理人,首批商品期货ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
    华夏基金是境内ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在ETF基金管理方面积累了丰富的经验,目前旗下管理华夏上证50ETF、华夏沪深300ETF、华夏MSCI中国A股国际通ETF、华夏恒生ETF、华夏沪港通恒生ETF、华夏野村日经225ETF、华夏中证500ETF、华夏中小板ETF、华夏创业板ETF、华夏中证央企ETF、华夏中证四川国改ETF、华夏战略新兴成指ETF、5GETF、华夏消费ETF、华夏金融ETF、华夏医药ETF、华夏证券ETF、华夏创蓝筹ETF、华夏创成长ETF、华夏快线货币ETF、华夏3-5年中高级可质押信用债ETF、华夏豆粕ETF,初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
    华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2019年9月30日数据),华夏移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金(A类)”中分别排序2/33和7/33;华夏海外收益债券(QDII)( C类)及华夏大中华信用债券(QDII)(C类)在“QDII基金-QDII债券基金-QDII债券型基金(非A类)”中分别排序4/29和8/29;华夏鼎沛债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(二级)(A类)”中排序2/225;华夏恒融定开债券在“债券基金-定期龙8国际娱乐式普通债券型基金-定期龙8国际娱乐式普通债券型基金(二级)(A类)”中排序8/18;华夏债券(C类)及华夏双债债券(C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(可投转债)(非A类)”分别排序9/105和7/105;华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(可投转债)(A类)”中排名9/169;华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金(非A类)”中排序4/19;华夏创业板ETF在“股票基金-股票ETF基金-规模指数股票ETF基金”中排序7/59;华夏消费ETF在“股票基金-股票ETF基金-行业指数股票ETF基金” 排序4/31;华夏战略新兴成指ETF在“股票基金-股票ETF基金-主题指数股票ETF基金”排序8/31;华夏创业板ETF联接 (A类)及华夏MSCI中国A股国际通ETF联接(A类)在“股票基金-股票ETF联接基金-规模指数股票ETF联接基金(A类)”中排序5/46和9/46。
    在客户服务方面,3季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服务体验:(1)直销电子龙8国际龙88平台开通华夏沃利货币A的快速赎回业务,华夏基金管家APP、华夏基金微信公众号上线智能快取功能,满足了广大投资者对资金流动的迫切需求;(2)华夏基金净值服务全面升级为微信实时查看、订阅推送模式,方便客户及时、精准查询基金净值变动情况;(3)与万和证券、五矿证券、阳光人寿等代销机构合作,提供更多便捷的理财渠道;(4)开展“微信全勤奖”、“户龄(第三期)”、“看谁能猜中”、“寻人启事”等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
    §9备查文件目录
    9.1备查文件目录
    9.1.1中国证监会准予基金注册的文件;
    9.1.2《华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
    9.1.3《华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
    9.1.4法律意见书;
    9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
    9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
    9.2存放地点
    备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
    9.3查阅方式
    投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
    华夏基金管理有限公司
    二〇一九年十月二十二日